改現(xiàn)行的海運提單（樣本）備案為有效海運提單備案，并以此為抓手，建設(shè)包含托運人、進(jìn)出口代理人、生產(chǎn)商、進(jìn)口商、商品、運費和運價等信息的全國性航運大數(shù)據(jù)信息服務(wù)平臺。

　　航運業(yè)是中國最早對外開放的行業(yè)之一，為中國的全面改革、開放發(fā)展提供了實踐基礎(chǔ)，積累了改革發(fā)展的經(jīng)驗，成為創(chuàng)新發(fā)展理論的鋪路石。

　　中國在航運業(yè)方面的大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)，目前可知的有海事系統(tǒng)的“船舶自動識別系統(tǒng)信息服務(wù)平臺”；航運管理方面信息系統(tǒng)有“國際運輸船舶運力登記管理系統(tǒng)”“海運集裝箱運價備案系統(tǒng)”和“中國船舶交易網(wǎng)”等。然而，上述相關(guān)平臺規(guī)模較小，針對已生效簽發(fā)的提單信息服務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)滯后。建議改現(xiàn)行的海運提單（樣本）備案為有效海運提單備案，并以此為抓手，建設(shè)包含托運人、進(jìn)出口代理人、生產(chǎn)商、進(jìn)口商、商品、運費和運價等信息的全國性航運大數(shù)據(jù)信息服務(wù)平臺。

　　現(xiàn)行海運提單（樣本）的備案分析

　　海運提單定義

　　《中華人民共和國海商法》（《海商法》）第七十一條關(guān)于提單的定義：提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。

　　傳統(tǒng)的教科書對于提單的定義：提單是船公司或其代理人簽發(fā)給托運人，證明貨物已經(jīng)裝上船舶并保證在目的港憑以交付貨物，可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證。

　　無論涉及提單的國際規(guī)則（《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》等），或是《海商法》，還是傳統(tǒng)的教科書，均明確了提單的定義和主要的功能。即：第一，提單是由承運人出具的海上運輸貨物合同成立的證明；第二，提單是證明承運人接管貨物和貨物已裝船的貨物收據(jù)；第三，提單是承運人保證憑以交付貨物和可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證；第四，一經(jīng)承運人或其代理人簽發(fā)的提單（有效海運提單），具有物權(quán)，可以抵押、轉(zhuǎn)讓。

　　海運提單（樣本）備案現(xiàn)狀

　　2002年1月1日起施行的《中華人民共和國國際海運條例》（《國際海運條例》）和2003年3月1日起施行的《中華人民共和國國際海運條例實施細(xì)則》（《國際海運條例實施細(xì)則》），規(guī)定海運提單須進(jìn)行登記，登記的提單是由承運人印制的提單樣本格式。

　　上海航運交易所自1998年開始受原交通部委托，開展江浙滬（“兩省一市”）日本航線的運價備案試點，過渡到受理班輪運輸經(jīng)營者報備運價和無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者（無船承運人）運價備案等，實現(xiàn)國際海運運價備案全覆蓋。從2004年開始，上海航運交易所主辦的《中華航運網(wǎng)》配合運價備案實施，陸續(xù)開展各類承運人的海運提單（樣本）網(wǎng)上備案工作。

　　截至2018年5月底，備案國際班輪運輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者由2005年11月底的123家減至110家左右；備案國際船舶運輸經(jīng)營者由2005年6月底的252家縮減至2009年6月底的215家；備案無船承運人由2005年11月底的1670家增至6863家。存續(xù)可供查詢的海運提單（樣本）備案數(shù)量共計7536份。其中，無船承運人為7297份；班輪公司為188份；國際船舶經(jīng)營者為51份。

　　《國際海運條例》和《國際海運條例實施細(xì)則》經(jīng)過近20年的施行和實踐，中國國際海運市場總體運行平穩(wěn)、規(guī)范，取得較為顯著的效果。在運價備案方面具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

　　第一，海運提單（樣本）備案從 “兩省一市”試點，逐步發(fā)展推廣，進(jìn)而實現(xiàn)全口岸順利推進(jìn)實施。

　　第二，無船承運人隊伍不斷壯大。據(jù)不完全統(tǒng)計，從2005年11月至2018年5月，已經(jīng)增加4倍之多，海運提單（樣本）備案數(shù)量同比增長。無船承運人隊伍發(fā)展壯大，歷史上龐大的貨運代理企業(yè)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)闊o船承運人，使得海運服務(wù)的參與者隊伍更加規(guī)范。

　　第三，《國際海運條例》和《國際海運條例實施細(xì)則》的實施，致海運提單（樣本）備案數(shù)量不斷上升，為支持沿海各地外貿(mào)出口企業(yè)辦理出口退稅提供了查證的渠道和便利。

　　海運提單（樣本）備案問題

　　經(jīng)過近20年的運價備案和提單格式樣本登記，此項工作同步取得長足進(jìn)步?；仡櫤＿\提單（樣本）備案工作，總結(jié)存在的不足和問題，將有利于其今后的進(jìn)一步發(fā)展。

　　一是，海運提單（樣本）備案規(guī)范需要相應(yīng)補(bǔ)充、完善?！秶H海運條例實施細(xì)則》是《國際海運條例》的補(bǔ)充，《國際海運條例實施細(xì)則》細(xì)化了“提單登記”的內(nèi)容，是指從事國際海上運輸業(yè)務(wù)的承運人的“提單格式”登記或是“提單樣本”登記。海運提單（樣本）備案沒有任何有關(guān)承運貨物的信息記載，而且通過實踐觀察，海運提單（樣本）備案數(shù)量成千上萬，各承運人提單大小規(guī)格、色彩安排、紙張標(biāo)準(zhǔn)、掃描質(zhì)量等不盡統(tǒng)一、五花八門，應(yīng)建立統(tǒng)一的格式標(biāo)準(zhǔn)和要求。

　　二是，交通主管部門缺乏基礎(chǔ)的國際海運業(yè)貨物運輸數(shù)據(jù)信息。交通主管部門目前涉及承運貨物的數(shù)據(jù)信息只有進(jìn)出口危險品運輸?shù)呢浳镄畔?，占龐大的海運進(jìn)出口貨物信息的“滄海一粟”。全國性的海運業(yè)承運貨物動態(tài)數(shù)據(jù)庫還未建立，航運大數(shù)據(jù)建設(shè)無從談起。缺乏充裕的第一手?jǐn)?shù)據(jù)，國際海運業(yè)在GDP中的占比不清，運價監(jiān)管、現(xiàn)場檢查行政效率發(fā)揮不足，宏觀管理、統(tǒng)計分析無法體現(xiàn)行業(yè)主管部門的優(yōu)勢；缺乏各承運人的服務(wù)性收費的原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)和服務(wù)性貿(mào)易份額統(tǒng)計數(shù)據(jù)，導(dǎo)致雙邊和多邊海運或服務(wù)貿(mào)易談判缺乏可靠依據(jù)。在行業(yè)監(jiān)管和政策法規(guī)的制定、完善過程中，同樣需要基礎(chǔ)性的大數(shù)據(jù)支撐。政府主管部門依法行政，動態(tài)監(jiān)管航運市場、服務(wù)航運市場需要基礎(chǔ)性大數(shù)據(jù)平臺的支撐，從而提升監(jiān)管效率和服務(wù)能級。

　　三是，上海國際航運中心軟實力提升需要上海國際航運信息中心支撐。自1996年國務(wù)院宣布啟動上海國際航運中心建設(shè)以來，國際航運中心的概念不斷被研究和深化。無論從航運資源配置能力的體現(xiàn)，還是上海國際航運信息中心建設(shè)的抓手，都需要有航運大數(shù)據(jù)平臺支撐的航運交易這一重要環(huán)節(jié)：有交易產(chǎn)生延伸服務(wù)，產(chǎn)業(yè)鏈上延伸服務(wù)可以得到精準(zhǔn)和細(xì)化；有延伸服務(wù)，航運服務(wù)資源集聚上海，指日可待。

　　四是，中國國際海運業(yè)誠信體系建設(shè)基礎(chǔ)需要夯實。隨著改革開放前行深入，全社會誠信體系建設(shè)在各方面均有建樹。上海航運交易所開展班輪公司資信評估試點工作，經(jīng)過多年試運行，在行業(yè)內(nèi)得到普遍認(rèn)可。但是，海運業(yè)在整個物流體系中，占有的鏈條是最長的，航運產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)，特別是全國性的無船承運人資信評估體系建設(shè)，需要航運大數(shù)據(jù)平臺的強(qiáng)有力支撐。從從業(yè)人員、從業(yè)單位及其從業(yè)單位的出資方等因素考量，有民營與國營之分；有獨資與合資之分；有聯(lián)營與中外之分，紛繁復(fù)雜。航運業(yè)資信評估等誠信體系建設(shè)高效、有序、透明的國際航運服務(wù)市場，需要動態(tài)更新的航運大數(shù)據(jù)平臺的支撐。

　　有效海運提單備案的必要性

　　綜上回顧和分析，建議將現(xiàn)行的海運提單（樣本）備案改為有效海運提單備案，其必要性表現(xiàn)在如下幾個方面。

　　有效海運提單具有物權(quán)屬性

　　經(jīng)簽署且已生效的提單，是承運人對托運人（發(fā)貨人等）貨物運輸服務(wù)的承諾，是有價值的；有效海運提單是承運人在目的港據(jù)以交付貨物的憑證，是有價值的；有效簽發(fā)海運提單具有抵押、轉(zhuǎn)讓的物權(quán)屬性；有效海運提單還是運輸合同的一種形式。根據(jù)《中華人民共和國合同法》《國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》和《食品安全管理規(guī)定》等法律法規(guī)，建設(shè)了具有全國性的信息管理平臺，如已實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)的“全國性不動產(chǎn)登記信息管理平臺”和“食品安全信息追溯平臺”等。因此建議支持建立海運業(yè)有效海運提單登記平臺。

　　政府主管部門宏觀管理需要

　　政府主管部門現(xiàn)階段具有的行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺只有運價備案受理系統(tǒng)，是《國際海運條例》和《國際海運條例實施細(xì)則》實施以來建立的首個第一手的大數(shù)據(jù)平臺。該平臺的建設(shè)、安全運行、輔以運價檢查，為國際海運市場規(guī)范有序、公平競爭發(fā)揮了積極的作用。而建設(shè)有效海運提單備案受理平臺，可以彌補(bǔ)運價備案受理系統(tǒng)的不足。譬如，通過有效海運提單備案基本做到運價實時監(jiān)管，提高政府監(jiān)控效率和節(jié)約行政執(zhí)法資源，可以提供監(jiān)管部門之間（國稅、地稅、海關(guān)、保險等）數(shù)據(jù)共享，提供相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)為GDP統(tǒng)計部門服務(wù)，第一手核心數(shù)據(jù)為海運談判、運輸服務(wù)貿(mào)易談判提供堅實的支撐。

　　國際航運中心建設(shè)需要

　　2009年國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》至今，上海國際航運中心軟環(huán)境建設(shè)多有成效，但是航運金融保險、航運經(jīng)紀(jì)、航運服務(wù)業(yè)務(wù)、航運衍生品交易等航運資源配置功能沒有充分發(fā)揮。2010年時任交通運輸部部長李盛霖和上海市市長韓正共同揭牌的上海國際航運信息中心更有潛力可挖。上海國際航運中心建設(shè)需要全國性的平臺；需要上海國際航運信息中心發(fā)揮積極作用；需要一手、有效、真實、完整的交易數(shù)據(jù)信息，為航運金融保險、航運經(jīng)紀(jì)、航運服務(wù)業(yè)務(wù)等航運資源配置功能及其服務(wù)功能的積極發(fā)揮提供扎實的基礎(chǔ)保證。

　　運價指數(shù)編制真實性可靠性和完整性需要

　　上海航運交易所編制發(fā)布的運價指數(shù)，為上海國際航運中心建設(shè)、國際航運市場發(fā)出“上海聲音”發(fā)揮了積極作用，但是目前的運價指數(shù)作為衍生品交易標(biāo)的存有先天不足?，F(xiàn)行的運價指數(shù)，其編制的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源不是由交易產(chǎn)生的運價，而是由指數(shù)編委會的會員單位報送的運價數(shù)據(jù)產(chǎn)生的。上海國際航運中心建設(shè)需要航運衍生品等具有資源配置功能及服務(wù)功能作為補(bǔ)充和完善，需要通過實收運費轉(zhuǎn)換編制而成的、交易產(chǎn)生的、真實可靠的運價指數(shù)。

　　社會誠信體系建設(shè)需要

　　政府重視社會信用體系建設(shè)，最直接的體現(xiàn)是在《政府工作報告》中提出建立統(tǒng)一社會信用代碼制度。絕大多數(shù)參與國際航運服務(wù)市場的經(jīng)營者公平競爭、守法經(jīng)營，但是分析上海海事法院和廣州海事法院多年來審理判決的海商事（海上運輸、貨運代理）案例數(shù)據(jù)可知，也呈不斷上升趨勢。開展海運業(yè)資信評估，有利于規(guī)范參與國際航運服務(wù)市場的經(jīng)營者的依法經(jīng)營、有利于蓬勃發(fā)展的無船承運行業(yè)提高競爭能力和服務(wù)水準(zhǔn)、為培育中國物流市場起到良好的示范作用。海運業(yè)誠信體系建設(shè)，需要基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)平臺的支撐；運費結(jié)算和資金利用效率提升，需要有效提單備案數(shù)據(jù)平臺的支撐。

　　有效海運提單備案的實施建議

　　第一，根據(jù)《國際海運條例》和《國際海運條例實施細(xì)則》的行政實踐，積極開展有效海運提單備案的可行性研討，在政府主管部門的指導(dǎo)下迅速開展小規(guī)模、單航線、單家船公司進(jìn)出口有效海運提單備案的試點。摸索相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)則，為建議政府對《國際海運條例實施細(xì)則》的修改，做好扎實的實踐準(zhǔn)備，推動政府主管部門抓緊《國際海運條例實施細(xì)則》的修訂。

　　第二， 建議上海市政府在上海國際航運中心建設(shè)中既要統(tǒng)攬全局，又要兼顧軟環(huán)境建設(shè)、軟實力的提升。上海國際航運中心建設(shè)離不開上海國際航運信息中心的支撐，上海全力打造“四大品牌”，進(jìn)一步提高“上海服務(wù)”的輻射度，需要上海航運服務(wù)資源集聚，展現(xiàn)航運資源配置功能。因而建議上海市政府加大投入，組織并支持相關(guān)部門和單位，抓緊落實有效海運提單備案的研討、航線可行性試點實施和基礎(chǔ)信息平臺建設(shè)，總結(jié)規(guī)范和規(guī)則，為全口岸推廣和國際航空貨物運輸，提供實踐準(zhǔn)備和基礎(chǔ)。

　　第三， 充分發(fā)揮上海航運交易所航運交易服務(wù)全國性平臺的功能，參考其他法律、法規(guī)建立的全國性信息管理平臺，調(diào)動和發(fā)揮上海航運交易所會員單位的積極性，加快推進(jìn)試點、實施“有效海運提單備案信息管理系統(tǒng)”建設(shè)。

　　“有效海運提單備案信息管理系統(tǒng)”是上海國際航運信息中心建設(shè)不可或缺的抓手，是政府緊密聯(lián)系市場的橋梁、服務(wù)社會的紐帶。廣泛傾聽和吸收社會各界對于“有效海運提單備案信息管理系統(tǒng)”涉及的各類統(tǒng)計、分析信息的需求，征詢各類承運人有關(guān)運費結(jié)算的建議、便利條件；統(tǒng)籌稅務(wù)部門根據(jù)發(fā)票號碼查詢提供發(fā)票項目明細(xì)和金額；協(xié)調(diào)外匯管理機(jī)構(gòu)提供每日外匯結(jié)算中間價，提供運費結(jié)算服務(wù)。

　　第四， 加強(qiáng)與各家班輪公司、船舶管理企業(yè)等承運人的溝通和協(xié)調(diào)，差異化提供各類接口、技術(shù)指導(dǎo)和幫助，實施網(wǎng)上安全加密自動有效海運提單備案，建立代理備案機(jī)制。

　　第五， 研究、設(shè)計有效海運提單備案系統(tǒng)轉(zhuǎn)換產(chǎn)生的運價，編制真實、可靠的運價指數(shù)，發(fā)展航運衍生品市場，延伸航運金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈。

　　第六， 加強(qiáng)海運業(yè)資信評估，特別是無船承運人資信評估，建立公平、透明的國際海運市場，培育壯大規(guī)范的、依法誠信經(jīng)營的無船承運人隊伍、幫助提高無船承運行業(yè)競爭能力和服務(wù)水準(zhǔn)、在中國整個物流市場中能起到引領(lǐng)和示范作用。

　　“用好大數(shù)據(jù)，布局新時代”和“大數(shù)據(jù)發(fā)展日新月異，我們應(yīng)該審時度勢、精心謀劃、超前布局、力爭主動”是習(xí)近平總書記的精辟分析和殷切期望。傳統(tǒng)國際海上運輸業(yè)進(jìn)入建立綜合物流大數(shù)據(jù)時代是嶄新的發(fā)展階段，標(biāo)志著中國海運業(yè)擺脫了傳統(tǒng)的、陳舊的觀念，探索創(chuàng)新發(fā)展的理念，提高行業(yè)整體發(fā)展水平和創(chuàng)新服務(wù)方式，具有鮮明的國情特征和時代要求。在改革開放四十周年之際，在2020年上海國際航運中心總體目標(biāo)基本實現(xiàn)即將到來之際，我們應(yīng)該抓住這難得的機(jī)遇，把上海國際航運中心建設(shè)推向新的高度。